企業(yè)內(nèi)不同崗位都有其對應(yīng)崗位職責(zé)，而對照這些崗位職責(zé)，將職責(zé)中的合規(guī)管理、合規(guī)審核等工作內(nèi)容梳理出來，體現(xiàn)各個崗位合規(guī)職責(zé)的清單，即為企業(yè)崗位合規(guī)職責(zé)清單。崗位合規(guī)職責(zé)清單通常包括業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所屬部門、關(guān)鍵崗位合規(guī)職責(zé)以及合規(guī)依據(jù)等內(nèi)容，其建立的主要目標(biāo)是將合規(guī)風(fēng)險嵌入崗位職責(zé)中，讓合規(guī)風(fēng)險點與具體崗位聯(lián)系起來，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險有人負(fù)責(zé)、產(chǎn)生后有人解決，從崗位安排角度確保合規(guī)管理制度能夠有效地落地執(zhí)行。
崗位合規(guī)職責(zé)清單與合規(guī)風(fēng)險清單的關(guān)系為，如果企業(yè)員工沒有按照崗位合規(guī)職責(zé)清單盡職履責(zé)，則具體會對應(yīng)風(fēng)險清單中的風(fēng)險點，接著會啟動合規(guī)流程，即要求合規(guī)崗位負(fù)責(zé)人對不合規(guī)風(fēng)險點進行整改和調(diào)整，直至風(fēng)險點消失。
崗位合規(guī)職責(zé)清單的制作是后續(xù)風(fēng)險清單的基礎(chǔ)，如果崗位合規(guī)職責(zé)清單的梳理存在遺漏，則會產(chǎn)生一定合規(guī)風(fēng)險。因此，崗位合規(guī)職責(zé)清單梳理工作開展的第一要義是窮盡。崗位合規(guī)職責(zé)清單梳理的方法主要有兩種，一是從各個崗位職責(zé)劃分入手，梳理各崗位對應(yīng)職責(zé)；二是從具體部門職責(zé)內(nèi)容入手，根據(jù)部門“三定”明細(xì)表等，具體檢索每個部門對應(yīng)業(yè)務(wù)需要履行的合規(guī)職責(zé)，包括但不限于公開的法律法規(guī)、政府規(guī)范性文件和國際性文件以及上級主管單位具體監(jiān)管文件要求的合規(guī)職責(zé)，按照業(yè)務(wù)歸口，梳理企業(yè)崗位合規(guī)職責(zé)清單。
編制崗位合規(guī)職責(zé)清單的關(guān)鍵，一是要從具體崗位職責(zé)出發(fā)，分項梳理崗位風(fēng)險，盡可能降低風(fēng)險顆粒度，使清單具有針對性和可操作性；二是要在建立清單初稿后，及時與對應(yīng)部門和人力資源部門溝通，爭取將崗位合規(guī)職責(zé)納入人力資源部門崗位管理中，促進企業(yè)合規(guī)清單的有效執(zhí)行。
責(zé)編：陳南松
來源：湖南省湘水集團有限公司
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